财新传媒
2018年07月21日 11:33

美国经济制裁的授权程序

为了更好地理解美国经济制裁政策和美国政府的经济制裁执行措施,我们需要熟悉美国经济制裁的授权程序。美国经济制裁的授权程序可以分为两个层面:美国国会对美国总统的授权、美国总统对内阁成员(主要为美国国务卿和财政部长)的授权。为了更好地理解美国经济制裁的授权程序,我将简要剖析美国政府搁置、重启与伊朗核相关的次级制裁过程中的授权程序。

一、美国国会对美国总统的授权

美国国会对美国总统的授权主要通过制定与经......

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2018年06月21日 17:16

自然人面临的美国经济制裁风险

自然人面临的美国经济制裁风险

2018年5月16日,土耳其Halkbank副总裁Mehmet Hakan Atilla因被美国纽约南区地区法院认定违反美国对伊朗经济制裁政策,被判入狱32个月。纽约南区地区法院认定,Atilla在2010-2015年期间,与他人共谋,通过其所任职的Halkbank(暂未被纳入制裁名单或遭受处罚),代表伊朗政府和伊朗国家石油公司,使用美国金融系统进行交易,违反了The International Emergency Economic Powers Act (简称“IEEPA”)。根据IEEPA,自然人如被认定违反了美国经济制裁法律法规,可能面临最高20年监禁的刑事处罚。Atilla被处以32个月监禁,是美国政府不断加大经济制......

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2018年06月11日 13:27

如何应对美国经济制裁的域外适用

北京时间2018年5月9日,美国政府单方面退出伊朗核协议,并重启针对非美国人与伊朗核相关的次级制裁(适用于与美国没有连接点的非美国人)。美国政府的上述举动,对非美国人在次级制裁搁置期(2016年1月16日至2018年5月9日)开展的、目前未了结的伊朗业务造成极大困扰,同时也使非美国人未来开展伊朗业务面临极大的经济制裁风险。次级制裁是美国经济制裁域外适用(适用于非美国人在美国境外的行为)的极致表现,美国经济制裁域外适用则是美国霸权主义和强权政治的集中表现。针对美国经济制裁域外适用,中国该如何应对?他山之石,可以攻玉。美国经济制裁域外适用由来已久,遭......

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2018年04月22日 21:34

需要高度关注涉俄罗斯业务可能面临的美国经济制裁风险

往者不可谏,来者犹可追。中兴通讯风险事件已经发生,对于经济制裁政策研究人员而言,更需要集中精力去关注、去研究未来可能发生的经济制裁风险事件,并予以必要的提醒。在我国企业可能面临的所有经济制裁风险中,个人认为,涉俄罗斯部分业务可能面临的经济制裁风险最大,需要我国政府、我国企业予以高度关注,并妥善应对,充分保障涉俄罗斯业务顺利开展。美国经济制裁政策域外适用是美国霸权主义、强权政治的集中体现,遭到世界绝大部分国家的反对,我国法律法规并未要求我国企业必须遵守美国经济制裁政策,但是,在具体业务开展过程中,美国经济制裁风险又是客观存在,......

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2018年04月19日 22:26

美国商务部BIS再次将中兴通讯纳入制裁名单

2018年4月16日,美国商务部发布公告称,因中兴通讯在2016年和解谈判期间以及2017年观察期间对美国商务部工业与安全局(Bureau of Industry and Security,简称BIS)做了虚假和误导性陈述,且屡教不改,美国商务部激活拒绝令(Denial Order,见附件),将中兴通讯纳入the denied list,取消中兴通讯7年的出口优先权(export privileges),在2025年3月13日之前,禁止中兴通讯从事任何受Export Administration Regulations规范的交易。受此影响,2018年4月17日,中兴通讯在深交所和联交所停牌。中兴通讯被BIS再次纳入制裁名单,对中兴通讯的国际化进程甚至发展前景造成重大不利......

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2018年01月13日 12:29

美国财政部OFAC2003-2017年经济制裁处罚分析

美国财政部OFAC2003-2017年经济制裁处罚分析

作为美国经济制裁政策的主要执行机构,美国财政部海外资产控制办公室(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury,简称“OFAC”)为维护美国国家安全和国家利益,对被认定违反美国经济制裁政策的美国人(含企业)及非美国人(含企业)进行民事处罚。从2003年1月1日至2017年12月31日,OFAC网站共公布处罚案例891起,处罚总金额43.475亿美元。2017年3月7日,OFAC首次对我国企业进行重罚。随着我国企业“走出去”的步伐不断加快,我国企业被OFAC处罚的可能性也在加大。本文对OFAC网站上公布......

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2017年11月07日 17:17

美国政府执行《以制裁反击美国敌人法案》中对俄罗斯经济制裁的情况(一)

2017年8月2日,美国总统特朗普签署《以制裁反击美国敌人法案》(Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act,以下简称CAATSA 或“《法案》”),《法案》包括三部分内容,分别为对俄罗斯的经济制裁、对伊朗的经济制裁和对朝鲜的经济制裁。其中影响最大的为对俄罗斯经济制裁部分,《法案》大幅度扩大了对俄罗斯经济制裁,对非美国人开展涉俄罗斯业务造成严重不利影响。鉴于《法案》的成效主要取决于美国政府的执行,笔者将持续跟踪美国政府执行《法案》中对俄罗斯经济制裁的情况,评估其对我国企业开展涉俄罗斯业务的......

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2017年08月15日 16:12

美国大幅度扩大对俄罗斯的经济制裁

2017年8月2日,美国总统特朗普签署Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act (简称“CAATSA”),CAATSA包括三方面的内容,分别为对俄罗斯的经济制裁、对伊朗的经济制裁和对朝鲜的经济制裁。其中,CAATSA大幅度扩大对俄罗斯的经济制裁,如限制美国总统减轻、搁置、豁免涉俄罗斯经济制裁的权力,扩大对俄罗斯行业制裁范围,要求美国政府对非美国人(含实体)开展与俄罗斯有关的部分业务进行次级制裁[1]。CAATSA的签署及后续落实,将可能对我国企业开展涉俄罗斯业务造成重大不利影响,需要我......

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2017年06月05日 17:34

中国企业境外投资与美国经济制裁政策

中国企业境外投资与美国经济制裁政策

随着我国企业国际化程度不断加强,越来越多的我国企业进行境外投资。在境外投资过程中,因交易对手、交易标的可能涉及到美国经济制裁对象(含特定国家、行业和实体),投资过程中可能有美国人卷入,投资资金可能来源于美国金融市场或美国投资者,我国企业可能面临美国经济制裁风险。本文旨在归纳总结我国企业在境外投资过程中可能触发美国经济制裁的因素,便于我国企业在境外投资过程中更好地应对美国经济制裁风险。

一、境外投资的行业......

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2017年05月02日 21:51

中国企业面临的美国主要经济制裁风险

近年来,因美国政府不断加大对非美国人(含实体)违反美国经济制裁政策的制裁和处罚力度,越来越多的我国企业被美国政府纳入各类制裁名单,且从去年11月开始美国政府对我国企业违反美国经济制裁政策的行为处以巨额罚款,我国企业面临的美国经济制裁风险不断加大。本文旨在归纳总结我国企业面临的美国主要经济制裁风险,力求为我国企业熟悉和理解美国经济制裁政策提供一定的支持和帮助。

一、直接风险

我国企业在开展涉外业务的过程中,面临的美国经济制裁风险可以分为直接风险和间接风险,其中直......

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2017年04月23日 15:30

美国经济制裁对象、制裁方式以及运行机制

美国经济制裁体系非常复杂,制裁对象众多,可以归纳为特定的国家、特定的行业或物品以及特定的个人或实体;与上述三种制裁对象相对应,美国经济制裁方式可以分为全面制裁、行业和物品制裁以及“聪明”制裁三种类型。本文旨在梳理美国经济制裁对象和制裁方式,并试图以美国对俄罗斯经济制裁为例,探寻美国经济制裁运行规律。

一、美国经济制裁对象和经济制裁方式

如前所述,美国经济制裁方式......

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2017年04月01日 17:13

2017年第一季度美国制裁政策的主要调整以及需要特别关注的制裁、处罚案例

一、美国经济制裁政策的主要调整

(一)对苏丹制裁政策的调整

2017年1月13日,美国总统奥巴马在任期届满前发布13761号行政命令,为美国政府取消对苏丹的全面经济制裁铺平道路。根据新的行政命令,2017年7月12日前如苏丹政府仍能保持目前的积极态势(减少进攻性军事行动、与美国政府合作打击恐怖主义、改善人权状况等),美国政府将取消对苏丹......

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2017年03月17日 10:16

美国经济制裁政策的域外适用和我国企业

美国经济制裁政策的域外适用和我国企业

在评估美国经济制裁政策的过程中,始终绕不开的问题是美国经济制裁政策到底适用于那些人(含实体)。美国经济制裁政策不同于一般国家或国际组织的经济制裁政策,美国经济制裁政策具有域外管辖权(Extraterritorial Jurisdiction),如美国对伊朗经济制裁政策,不仅仅适用于美国人、美国人在境外拥有或控制的实体,还适用于因其交易活动与美国存在连接点(Nexus)而受美国法律管辖的非美国人以及不受美国法律管辖的非美国人。美国经济制裁政策的域外适用(Extraterritorial Application)是美国经济实力和霸权主义的集中体现,是我国企业在开拓国际市场、发展国际业务面临的重要风险,也是本文重点探讨的内容。

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2017年01月04日 14:10

特朗普上台后,中国企业如何有效应对美国制裁风险

在2016年3月中兴通讯因被认定违反美国出口管制政策而被美国商务部纳入制裁名单后,笔者曾在《二十一世纪商业评论》上发表了一篇文章《中国企业是时候该正视美国制裁风险了》,警示我国企业,在欧美企业普遍强化制裁风险防范、减少、甚至停止与美国制裁对象业务往来的背景下,美国政府为了实现对制裁对象的全方位围堵、达到预期的制裁效果,可能会加大对被认定违反美国制裁政策的我国企业的制裁、处罚力度。8个月后,中国农业银行就因其纽约分行被认定违反美国反洗钱法律法规、制裁政策而被美国纽约州金融服务局处以2.15亿美元的重罚,这是我国企业首次因被认定违反美国反洗钱法律法规、制裁政策......

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